上海证券研报违规被处罚 此前曾有“问题直播”被关注

中国网财经6月22日讯（记者叶浅 樊鹏）6月17日，问题直播上海证监局网站发布内容显示，上海上海证券因为研究报告违规被采取警示函措施，证券研究所副所长、研报有被研报分析师被监管谈话。违规

上述问题研报是被处指上海证券2022年1月11日发布的《（688075）：原料自主可控，引领POCT检测发展》的关注深度报告。报告内容显示，问题直播上海证券对安旭生物2021-2023年的上海归母净利润预测分别为7.26亿元、29.88亿元和16.55亿元，证券同比分别增长11.9%、研报有被311.5%和-44.6%，违规首次覆盖，被处给予“买入”评级。关注

在此报告发布后第二天，问题直播安旭生物发布了《杭州安旭生物科技股份有限公司2021年年度业绩预增暨澄清说明公告》，公告显示，安旭生物2021年实现归属于母公司所有者的净利润区间为6.58亿元至7.89亿。

同时，在公告中，安旭生物表示关注到上海证券发表的上述研报，并作了相关说明如下：

一、安旭生物未接受过上海证券相关人员任何形式的访谈调研等活动，也从未向外界提供过尚未披露的相关业绩数据及公司经营数据。

二、报告仅为上海证券研究所意见，不代表安旭生物立场。截至目前，安旭生物未做过任何2022-2023年的业绩预测。

值得注意的是，上海证券研究报告和安旭生物发布澄清公告的同时，安旭生物股票已经连续4个交易日触及20%涨停板。

上海证监局认为，上述证券研究报告存在分析结论的合理依据不够充分、研究报告发布前的质量控制存在不足的情形，给予上海证券警示函措施，同时对研究所主持工作的副所长邵某、报告署名分析师黄某进行监管谈话。

上海证券研究内容发布违规事件并非始于此，在之前就曾有“问题直播”被关注。

2021年10月，多家媒体曾报道了上海证券研究所所长助理、首席市场分析师蔡某某因为“问题直播”被带走调查并免职。

当时相关媒体报道内容显示，上海证券表示这是蔡某某个人行为，与公司无关。

上海证券董事长在内部讲话中也表示：“不希望我们在楼下看到不明真相的投资者，因为蔡某某的事情，把他个人造成的恶劣影响加到上海证券头上。”

某券商分析师向中国网财经表示：“蔡的事件虽然被上海证券归为个人行为，但作为分析师公开发表观点，监管是有明确合规要求的。”

证券业协会官网从业人员信息显示，蔡某某已于2022年6月8离职。

公开资料显示，上海证券2021年实现营业收入22.80亿元，同比增长33.10%；实现归母净利润7.66亿元，同比增长64.43%。

在业绩大增的同时，上海证券的研究业务也在扩张。

在2021年年报中，上海证券表示研究所积极转型卖方研究服务，全力构建卖方研究团队和销售队伍。数据显示，上海证券的研究人员数量由2020年末43人上升至2021年末61人。

此外，根据iFinD数据，2020年上海证券基金分仓佣金为1960万元，市场排名第59位；2021年基金分仓佣金为3762万元，市场排名上升至57位。

在向卖方转型的过程中，上海证券的研究业务合规能否同步提升，中国网财经将继续关注。