在进行合格投资者认定时未核验资产证明等材料 农业银行重庆分行收警示函

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来源：重庆证监局

关于对中国股份有限公司重庆市分行采取出具警示函措施的产证材料决定

中国农业银行股份有限公司重庆市分行：

经查，我局发现你行在进行基金销售业务合格投资者认定时，农业仅要求申请人自行承诺符合合格投资者认定标准，分行未核验投资者资产证明、收警示函收入证明或者纳税凭证等材料。进行

上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售管理办法》）第四十六条的合格规定。根据《销售管理办法》第五十三条的投资规定，我局决定对你行采取出具警示函的认重庆行政监管措施。你行应认真学习并严格遵守基金销售监管法律法规，未核切实承担起适当性管理责任，杜绝此类问题再次发生。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

重庆证监局

2022年4月13日